证监会：推进行政罚没款优先用于投资者赔偿制度落地

本报记者 吴晓璐<\/p>

“我国资本商场已成为具有国际影响力的商场，投资者数量规划超越2亿，居国际首位，上市公司市值和家数别离位居全球第二位和第三位。”5月27日，证监会副主席李超在第一届厦门金融司法协同论坛上表明，坚持依法治市、依法监管，活跃在法治轨道上深化推进包含注册制变革在内的全面深化资本商场变革，以及各项监管作业，不断进步资本商场法治建造水平，依法维护投资者合法权益，一直是证监会的作业重心，这些作业都离不开立法司法部门的支撑。<\/p>

首要，资本商场法令准则建造取得突破性开展。《证券法》全面修订为资本商场变革供给了坚实的法令保证。《期货和衍生品法》出台补齐了我国期货和衍生品范畴的法令“短板”。《刑法修正案（十一）》大幅进步了诈骗发行、信息发表造假等证券期货违法的惩罚力度。《证券期货行政法律当事人许诺准则施行办法》及其配套规矩落地施行，证券期货商场行政法律才能和水平进一步进步。整体来看，具有中国特色的资本商场法令系统正日趋完善。一起，司法机关环绕科创板、创业板试点注册制的要害范畴和要点环节拟定发布司法解释等文件，有力保证了注册制变革顺畅推进。<\/p>

其次，执行“零忍受”要求，依法全面从严治市的震撼进一步强化。中办、国办联合印发《关于依法从严冲击证券违法活动的定见》（以下简称《定见》），完善了中国特色证券法律司法系统机制的顶层规划。司法部门修订出台《关于审理证券商场虚伪陈说侵权民事补偿案子的若干规则》《证券期货刑事立案追诉规范》，进一步推进构成行政法律、民事追偿和刑事惩戒彼此联接、互相支撑的立体追责系统。证监会仔细贯彻执行两办《定见》要求，树立冲击资本商场违法活动和谐作业小组，加强大案要案惩治和要点范畴法律，从严冲击证券违法活动。2021年共处理案子609起，作出处分决议371项，罚没款金额45.53亿，向公安机关移交和通报涉嫌证券期货违法案子线索177起。<\/p>

再次，多元化的投资者维护机制日益健全。首单证券胶葛特别代表人诉讼成功落地，为投资者拓荒“默示参加”的诉讼救助途径。在司法机关的大力辅导支撑下，康美药业案从一般代表人诉讼顺畅发动，不到一年时刻即完结特别代表人诉讼的转化、判定、赔付，5.2万名投资者获赔24.59亿元，其间，丢失金额50万元以下的中小投资者人数占比超越99.4%，均经过破产重整程序取得一次性全额现金清偿。此外，投资者维护安排活跃参与五洋债、飞乐音响、中创环保等一般代表人诉讼实践，承受法院托付为投资者供给丢失测算等服务，已判定的一般代表人诉讼中，有千余名投资者获赔近10亿元。厦门辖区现在也有2起案子适用了一般代表人诉讼程序。<\/p>

据李超介绍，证监会坚持和开展新时代“枫桥经历”，为投资者供给威望专业、高效便民、本钱低价的多元化胶葛处理机制。2021年7月份与最高法联合印发告诉，树立“总对总”证券期货胶葛在线诉调对接机制，投资者足不出户，即可完成多元调停、司法承认、挂号立案等一站式、全流程在线解纷服务。到现在，37家证券期货调停安排已成功调停2万多件案子，投资者获赔金额81亿余元。<\/p>

“面临新形势新要求，证券监管要不断加强与司法的协同，一起营建杰出的资本商场生态。”李超表明，证监会将一直坚持以人民为中心的开展思维，继续健全投资者维权救助机制，树立健全证券胶葛特别代表人诉讼常态化机制，推进行政罚没款优先用于投资者补偿准则落地，进步多元胶葛化解才能和功率，继续开释大幅进步证券违法本钱、坚决维护投资者合法权益的激烈信号，活跃构建揭露公平公平的商场环境，切实增强投资者的取得感、安全感、幸福感。<\/p>